通用协议——审核准备
取得 BRC 认证对于公司而言往往充满挑战。重要的是，公司为审核做好万全准备，否则可能产生不必要的大额成本，而且可能对结果感到失望。有意取得认证的公司应对以下方面予以考虑：
• 使用自我评估工具，依照《标准》要求对自身状况进行准确的落差分析
• 选择适当的认证机构
• 确保员工在以下方面取得充足培训：
– 本《标准》
– 风险评估
– 掌握与产品相关的法律和安全信息
– 相关产品标准或实践规范
• 为实施要求的措施预留充足的时间
• 如有必要，在弱势或理解有限的领域寻求顾问协助。
许多认证机构提供可选的预评估考察。认证机构不得作为顾问行事，因为这可能造成认证机构审核自身的工作，但是预评估考察有助于落差分析，帮助公司清楚了解流程和规程待改进的地方。实证表明，对于许多公司而言，预评估考察大有益处，大幅提升在 BRC 《全球标准》审核中成功取得认证的机会。
预评估考察不属于认证流程的一部分，不计入实际认证审核。
如果公司与特定零售商或其他指定者合作，建议与工厂技术团队探讨实施计划，以确保所采取的步骤与零售商的要求和时间框架相符。
公司可以参加由 BRC 和其他 BRC 批准的培训师讲授的培训课程。有关详情，请访问 BRC 全球标准网站的培训页面。
1.1 选择审核方案
为满足指定者的不同期望，《标准》可分为基础水平或高级水平。所有法律要求和所有意向声明的目标适用于两个水平。
1.1.1 基础水平
工厂必须可以证明其满足标题为“基础”的一栏中的全部要求。必须实施所有法律、安全及关键质量检查。产品必须符合预期销售地的法例。这往往是代表客户的第三方的责任。
1.1.2 高级水平
工厂必须满足标题为“高级”的一栏中的全部要求。其中包括对用以确定产品和流程控制措施的风险评估和所有要求的实际运用设立明文规定的规程。
1.2 标准符合性自我评估
根据认证要求，公司应备有现行《标准》的电子或纸质原始版本。如果公司拥有中央总部和多个工厂，《标准》应由总部持有，且可供各个工厂轻松取阅。
获取《标准》原始版本是为认证进行准备的第一步。第二步是阅读和理解《标准》。第三步是公司依据《标准》开展初步自我评估，解决任何不符合的领域。
帮助公司满足《标准》要求的额外信息和指引可前往 BRC 全球标准网站 (www.brcglobalstandards.com) 获取，包括审核工具和培训课程。
1.3 选择认证机构
一旦完成自我评估，解决不符合项，公司必须选择一家认证机构。BRC 无法就具体认证机构的条款提供建议，但 BRC 全球标准名录列出获 BRC 批准的认证机构。
在挑选认证机构时，公司应考虑以下各点：
• 公司的客户是否认可该认证机构？某些客户拥有自己的优选认证机构名单。
• 该认证机构是否通过资格鉴定，可以就公司生产的产品类别对公司进行评估？应通过相关认证机构或者由适当国家资格鉴
定机构公布的资格鉴定计划表，取得对于认证机构资格鉴定范围的认证，以及认证机构可审核的产品类别的确认。附录 2 提供了类别和产品示例清单。
• 认证机构提名的审核员是否符合《标准》规定的资质、培训及经验要求？
1.4 公司/认证机构合约安排
公司与认证机构之间须根据 ISO/IEC 17065 的规定订立合约，详细说明审核范围和报告要求。另外，合约还须包含允许 BRC 对其方案进行有效管理以及允许资格鉴定机构对其认证机构进行资格鉴定的条款。这些条款对于确保在方案管理和得以持续付诸实施方面的信心至关重要，对于所有已获得认证的工厂都有益。特别地，要获得对方案的认证，必须满足以下各个条件：
• 须以所采用 BRC《全球标准》的约定格式，向 BRC 以及可能向资格鉴定机构提供一份审核报告以及任何相关证书或审 核结果。与审核相关的其他文件须根据 BRC 的请求有索必供。向 BRC 所提交的所有文件均须为原件。向 BRC 所提供的文件应保密。
• 审核员可能由负责培训、评估或校准目的的其他人员陪伴。这一活动可能包括：
– 认证机构对新审核员进行培训
– 认证机构例行影子审核方案
– 资格鉴定机构见证审核
– BRC 见证审核。
获得认证后，为了受理投诉或作为 BRC 例行合规活动的一部分，BRC 有权开展其自己的审核或赴厂考察，以确保方案的尊严。此类的赴厂考察可能是通知的，也可能是突击性的。
BRC 可就认证状态或为了获取对有关认证机构绩效的反馈而与工厂直接联系，甚至可对被举报的问题展开调查。
本出版物规定对希望申请依照本《标准》进行审核工厂以及已获授证书工厂的要求。认证机构与工厂间的合约须包含对 这些义务表示认可的条款。该合约将由认证机构制定。
对任何此类合约义务的任何不遵守均会影响对工厂认证的状态。
1.5 注册费
BRC 将要求认证机构就每次审核向公司收取注册费。收到注册费以及认证机构的审核费后，证书及审核报告方能生效，而与认证过程的结果无关。
1.6 审核范围
1.6.1 确定审核范围
审核范围——所生产的产品和制造过程——须在审核之前在工厂与认证机构之间达成一致，以确保调配具备适当类别和产品知识的审核员。
审核须包括本《标准》内的所有适用要求以及寻求认证工厂认证范围内所含产品所采用的所有生产流程。
审核范围及任何准可的例外内容均须在审核报告及所颁发的任何证书中予以明确界定。审核范围的措辞将由审核员在现场审核期间核准。产品组以及适用情况下包装方式的措辞须能够使报告或证书的获授方清楚地确定所供产品是否包含在该范围之内。这须包括对工厂所从事的属于本《标准》范围之内加工活动的描述，从而使报告或证书的使用者更为明确和了解（如塑料成型和电子玩具组装）。
1.6.2 审核范围免除内容
认证标准的履行依赖于工厂管理层对采用本《标准》内所列最佳规范原则的明确承诺。因此，只有在例外情形下从认证范围内免除产品才是允许的。
BRC 徽标只准由不存在免除内容的工厂使用。
工厂所生产产品的免除只有在以下情况下才是可接受的：
• 被免除的产品与范围内的产品有明确的不同， 和
• 产品是在工厂的实际隔离区生产的。
在请求免除的情况下，这须在审核之前与认证机构达成一致。免除内容须在审核报告和证书以及审核报告内所记录的原因说明中予以明确说明。
产品认证必须包含对从原材料到最终产品发货的整个流程的审核。既不得排除工厂所从事加工的任何部分，也不得排除本《标准》的任何部分。在免除内容获准的情况下，审核员须评估由被免除领域或产品所产生的任何危害（如害虫或异物风险的引入），以及可能发现的与被免除领域有关、对审核范围内产品产生风险的不符合项。
审核员保留在未充分满足标准的情形下驳回免除请求的权利。