投诉机制与处罚程序
11 投诉机制与处罚程序
11.1 责任珠宝业委员会投诉机制
责任珠宝业委员会旨在确保公平、及时、客观地解决对责任珠宝业委员会认证或责任珠宝业委员会自身政策与程序潜在不符合项的投诉。如果出现投诉,责任珠宝业委员会 会员和认可审计方参与责任珠宝业委员会活动的条件是执行责任珠宝业委员会投诉机制,遵守责任珠宝业委员会的决定。然而,这不代替或限制获取司法救济。
11.2 处罚程序的触发条件
责任珠宝业委员会致力于确保会员合理实施责任珠宝业委员会认证项目,维护由认可审计方开展审计活动的诚信。会员与认可审计方会因为绩效未满足体系要求、遭到投诉或其他受到责任珠宝业委员会管理团队关注的重大议题,而接受处罚。处罚程序的触发条件可包括:
--按照责任珠宝业委员会体系开展的审计在本手册规定的最后期限内未完成,例如那些按审计类型分的最后期限(见表3);
--审计方识别的重大违反行为;
--严重或重复出现的不符合项,会员的处理又不令人满意;
--整改措施未按照一致同意的合理时间框架实施;
--欺诈或不合理审计;
--故意向责任珠宝业委员会或审计方提供虚假、不完整或误导的信息;
--法庭或其他法律或行政管理机构就与责任珠宝业委员会标准相关的议题做出的裁决;
--通过责任珠宝业委员会投诉机制调查投诉的结果;
--其他使责任珠宝业委员会声名狼藉的情况。
11.3 保密与法律意见
处罚程序得到保密,处罚决定基于客观证据。责任珠宝业委员会管理团队可寻求独立的法律意见或独立审计方的参与,协助调查与决策。
11.4 处罚程序
针对会员的处罚程序的流程在《责任珠宝业委员会组织章程》中规定。类似的流程也适用于针对审计方的处罚程序。总之,主要步骤包括:
--处罚的理由受到责任珠宝业委员会 CEO的关注;
--责任珠宝业委员会管理团队或其代理人开展全面调查。责任珠宝业委员会的代理人遵守保密协议;
--CEO将调查结果报告给责任珠宝业委员会执行委员会,并提出处罚或撤销处罚的建议;
--有投票权的与会会员大多数投票赞成,责任珠宝业委员会执行委员会应将其视为有理由对被告会员进行处罚;
--责任珠宝业委员会执行委员会指导CEO就被告会员的行为起草书面异议声明,并将该声明提供给被告会员;
--被告会员可在收到异议之日起30天内向CEO提交针对异议的书面答复;
--在收到答复之后或答复期限结束时,责任珠宝业委员会执行委员会应要求责任珠宝业委员会理事召开责任珠宝业委员会理事会会议,考虑针对被告会员建议的处罚,并就此投票;
--被告会员与责任珠宝业委员会执行委员会主席可基于异议和异议答复做口头报告;
--处罚决议的动议要求无记名投票。此类决议获得通过需要有投票权的与会理事四分之三投票赞成。
所有参与处罚流程的个人不应存在任何利益冲突。责任珠宝业委员会执行委员会成员或责任珠宝业委员会理事会理事是被告会员的官员或员工,或者代表与被投诉会员在同一供应链水平的会员,不得就涉及该会员的任何特定处罚投票。
11.5 处罚结果
如果正当程序最终决定实施制裁,制裁措施可包括:
. 对于会员:暂时或永久性丧失责任珠宝业委员会的会员资格;
. 对于审计方:暂时或永久性丧失开展独立审计的认可地位。
11.6 终审
遭受处罚的会员或审计方在接到处罚决定通知的三个月内有权就处罚程序导致的争议提请终审和独立仲裁决议。仲裁法庭由位于伦敦的英国特许仲裁员协会主席任命的独任仲裁员组成。