反贿赂管理体系

                                       目 次

前言 ................................................................................ II

引言 ............................................................................... III

1 范围 .............................................................................. 1

2 规范性引用文件 .................................................................... 1

3 术语和定义 ........................................................................ 1

4 反贿赂管理体系 .................................................................... 5

5 管理职责 .......................................................................... 7

6 贿赂风险评估 ...................................................................... 7

7 支持 .............................................................................. 8

8 反贿赂管理体系的实施 ............................................................. 10

9 绩效评估 ......................................................................... 12

10 改进 ............................................................................ 13

参考文献 ............................................................................ 15

1 范围

本指导性技术文件适用于所有领域的商业组织，其他非商业组织可参照使用。本指导性技术文件为

组织建立、实施、维护、评估以及改进反贿赂管理体系制定了具体要求，可以独立实施或与组织的其他

管理体系整合实施。本指导性技术文件解决与组织活动相关的下列贿赂事宜：

a) 公共、私营和非营利部门中的贿赂；

b) 组织实施的贿赂；

c) 组织的员工代表组织或为其利益而实施的贿赂；

d) 组织的商业伙伴代表组织或为其利益而实施的贿赂；

e) 对组织实施的贿赂；

f) 在与组织相关的活动中对其员工实施的贿赂；

g) 在与组织相关的活动中对其商业伙伴实施的贿赂；

h) 直接和间接贿赂（例如，通过或由第三方给予或收受贿赂）；

i) 介绍贿赂。

本指导性技术文件只适用于解决贿赂相关事宜，提出了反贿赂管理体系的具体要求，以帮助组织预

防、发现和处置贿赂，并遵守适用于组织的反贿赂法律法规、规范性文件及自愿承诺。

本指导性技术文件并不解决欺诈、垄断、反竞争、洗钱等罪行或其他与腐败相关的问题，组织如将

上述活动纳入管理体系范围内，本文件亦不予适用。

“贿赂”的具体形式由组织按其实际情况确定，但不得与反贿赂相关法律法规相冲突。

注：贿赂的具体形式见3.1的注释。

2 规范性引用文件

下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文

件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

GB/T 19000-2015 《质量管理体系 基础和术语》

GB/T 23694-2013 《风险管理 术语》

GB/T 27921-2011 《风险管理 风险评估技术》

ISO 37001-2016 《反贿赂管理 体系要求及使用指南》

3 术语和定义

ISO 37001 和 GB/T 19000 界定的以及下列术语和定义适用于本文件。为方便使用，以下重复列出

了ISO 37001 和 GB/T 19000 中的某些术语和定义。

3.1

贿赂 bribery

无论在何地直接或间接地提供、承诺、给予、接受或索取任何价值的不当好处（可以是金钱的或非

金钱的），以引诱或奖励个人利用职务之便的作为或不作为的行为。

注：以下形式可视为好处：

a) 财物，包括任何馈赠、贷款、费用、报酬或佣金，其形式为金钱、任何有价证券或任何种类的其他财产或财

产性利益；

b) 任何职位、受雇工作或不当合约利益；

c) 将任何贷款、义务或其他法律责任全部或部分予以支付、免却、解除或了结；

d) 行使或不行使任何权利、权力或职责；

e) 其他财产性或非财产性利益。

3.2

组织 organization

为实现目标（3.8），由职责、权限和相互关系构成自身功能的一个人或一组人。

注1：组织的概念包括但不限于代理商（人）、公司、集团、商行、企事业单位、行政机构、合营公司、协会、慈

善机构或研究机构、或上述组织的部分或组合，无论是否为法人组织、公有或私有。

注2：对于拥有一个以上运营部门的组织，其中一个或一个以上的部门都可以定义为一个组织。

3.3

利益相关方 interested party；stakeholder

可影响决策或活动，受决策或活动所影响，或自认为受决策或活动影响的个人或组织（3.2）。

注：利益相关方可以是组织内部或组织外部的。

3.4

管理体系 management system

组织（3.2）用于建立方针（3.7）、目标（3.8）以及实现这些目标的过程（3.11）的相互关联或

相互作用的一组要素。

注1：一个管理体系可以针对单一领域或几个领域。

注2：管理体系包含的要素有组织架构、组织角色和职责、规划、执行等。

注3：管理体系的范围可包括整个组织、组织中可被明确识别的职能或可被明确识别的部门，以及跨组织的单一职

能或多个职能。

3.5

最高管理者 top management

领导和控制组织（3.2）的一个或一组高层管理人员。

注1：最高管理者拥有在组织内部授权和提供资源的权力。

注2：如果管理体系（3.4）的范围仅覆盖组织的一部分，最高管理者则指领导和控制这部分的人员。

注3：组织的形式有多种，取决于其运营所遵照的法律框架及其规模大小、所属行业等。因此，在运用第5 章的要

求时，应考虑这些关于组织及其责任的变化情况。

3.6

有效性 effectiveness

规划的活动及其预期结果所实现的程度。

3.7

方针 policy

最高管理者（3.5）正式表达的组织（3.2）的意图和方向。