审核协议

4.2 现场审核

4.2.1 第 1 部分 突击审核

决定参加突击审核方案的工厂必须为审核员提供方便，允许审核员抵达工厂时立即开始审核。审核程序将重点放于生产设施以及完成特定审核追踪所需的辅助文档。审核员预计在抵达工厂 30 分钟内开过简短的首次会议后开始审查生产设施。

第 1 部分突击审核由以下阶段构成：

• 首次会议 – 确认审核的范围和程序。

• 生产设施检查 – 审查系统的实际运作，包括观察产品换线规程及采访工作人员。

• 审查完成审核跟踪所需的文档（例如害虫控制记录）。

• 审核员对调查结果的最终审查 – 准备举行末次会议。

• 末次会议 – 与工厂共同审查审核结果。（请注意，不符合项随后需由认证机构管理层进行独立核实。）

第 2 部分文档审核由以下阶段构成：

• 首次会议 – 确认审核的范围和程序。

• 生产设施检测 –审查工厂标准，尤其是对第 1 部分审核中辨识的不符合项采取的相应纠正行动。

• 文件审查 – 审查记录在案的 HARA 和质量管理体系。

• 可追溯性审核 – 包括审查所有相关生产记录（如原材料进货、生产记录、成品检查及规格）。这是一项纵向审核– 按照 BRC 审核方法指引文件规定。

• 审核员对调查结果的最终审查 – 准备举行末次会议。

• 末次会议 – 与工厂共同审查审核结果。（请注意，不符合项随后需由认证机构管理层进行独立核实。）

工厂应始终全力协助审核员。预期代表工厂出席首次及末次会议的人士将为具备适当权限的高层经理，从而确保一旦发现不符合项，可以采取纠正行动。审核时的工厂最高层操作经理及其指定代理应在审核期间待命，并出席首次及末次会议。

审核期间，审核员应详细记录工厂的标准符合及不符合项，作为审核报告的基础。审核员应评估任何不符合项的性质及严重程度。

末次会议上，审核员应发表调查结果，再次证实审核期间确定的所有不符合项，但不得对认证程序的可能结果予以置评。必须说明工厂向审核员提供旨在排除不符合项的纠正行动的证据的过程和时间范围。

审核员将在末次会议上或每次审核完成后一个工作日内记录末次会议上讨论的不符合项的书面概要。

末次会议上，审核员应向工厂说明允许客户及其指定顾客安全获取审核数据的 BRC 全球标准目录，以及用于与认证机构及 BRC 沟通的反馈系统。

在对审核报告进行技术性审查，且在适当期限内排除不符合项后，认证机构管理层将独立判定是否授予认证及证书等级。

认证决定将在审查之后告知公司。

4.3 不符合项和纠正措施

不符合项和纠正措施与预先通知审核计划相同（参见第 2.3 节）。

应在审核后 28 天内，向认证机构提交对第 1 部分审核确认的不符合项采取纠正措施的证明，纠正措施并将于第 2 部分审核审查。

若第 1 部分审核辨识的关键不符合项和/或不符合项的数量和严重程度将导致无法通过认证，应立刻撤销工厂现有证书。

4.4 审核评级

评级程序与预先通知审核方案相同（参见第 2.4 节）。

如表 1 所列，通过认证后授予的等级应以不符合项的数量和级别为依据。请注意等级后将添加加号符号（即 AA+、A+、B+、C+ 或 D+）。颁发的等级取决于第 1 部分和第 2 部分确认的不符合项总和。虽然第 1 部分审核确定的不符合项应于第 2 部分审核前纠正，计算等级时应将其纳入计算。

4.5 审核报告

审核报告要求与预先通知审核方案相同（参见第 2.5 节）。然而，报告应写明‘突击审核方案 1’。

完整的审核报告将涵盖第 1 及第 2 部分审核的信息及确定的不符合项。第 2 部分审核未结束前，将不会制作最终报告。

4.6 认证

认证要求与预先通知审核计划相同（参见第 2.6 节）；然而证书将标注‘突击审核方案 2’。

该证书应取代原有证书。证书应于第 2 部分审核后 42 日内颁发，如果工厂继续参加突击审核方案，则证书到期日期为之前证书的到期日期加 12 个月。如果工厂决定恢复预先通知审核方案，证书到期日期将为 6 个月或 12 个月，这取决于通过的等级。

4.7 后续审核频率和重新认证

4.7.1 安排重新审核日期

工厂可选择是否：

• 继续参加突击审核方案 1

• 改为参加突击审核方案 1

• 恢复预先通知审核方案。

如果工厂希望继续参加方案 2，审核将依上述审核规划的规定进行。

如果工厂决定改为参加突击审核方案 1，该计划规则应适用，预先通知的系统审核应依据初次审核日期在 28 日内进行。

如果工厂希望撤出突击审核方案，下次审核将安排在证书载明之审核日期届满一年之日前 28 天（含当日）内进行。

认证机构有责任确保在认证档期内进行不预先通知第 1 部分审核。公司有责任确保在认证档期内进行预先通知第 2 部分审核，以规避原来的审核不符合项条款（1.1.6）。