7.3.13 供提交和审查的文档和记录
EICC部分 健康与安全条款
B1 职业安全
安全程序（例如，锁定/加标、密封空间、高温工作许可）
操作机器（叉车等）的许可/认证
个人防护设备计划和不同任务所需的 PPE 清单
听力和呼吸保护计划
B2 应急准备
防火计划、防火维护记录、消防系统和火警系统
消防/疏散演习记录
化学品溢漏响应演习记录
应急、业务持续性和恢复计划
应急团队 (ERT) 组织
B3 工伤和职业病
事故/职业病的调查和跟进报告
当年伤害/疾病的日志簿
“侥幸避免”日志、分析和跟进
旷工登记
B4 工业卫生
工业卫生监控结果（噪音、化学和物理制剂）
对从事危险作业的工人进行医疗监控的结果
向从事危险作业的工人传达工业卫生数据的记录
B5 重体力工作
对重体力工作者的评估记录
为了降低工人的体力压力而对工作区域或安装的设备进行修改的记录
针对频繁重复的操作而实施的人体工程学风险评估/手动操作风险评估
B6 机器安全防护
预防性维护记录
机器安全风险评估记录
对手动操作、从事重复性任务和困难姿势等的工人进行风险评估的流程和程序。
B7 公共卫生、食品和住宿
食堂操作许可和食品操作员健康检查记录在宿舍进行疏散演习的记录
B8 健康与安全沟通
H&S 培训需求分析
H&S 培训计划，附带材料和培训记录
危险传达程序
审计部分 环境规定
C1 环境许可证和报告
工厂操作许可及检查或传唤的记录的副本
政府机构针对许可要求颁发的官方免除命令
环境许可要求的监控、检查和维护记录
最近 2 年的环境发布登记（降水量、空气、废物）
污染的预防和减少计划和结果
GHG 计划和结果
水保护计划
C2 防止污染和节约资源
对环境方面进行实质性评估
重大环境影响的基线
监控资源的使用和废物生成的体系
C3 有害物质
化学品和其他危险材料的库存
遗漏控制计划和程序
针对所有现场危险材料的 MSDS
危险物质许可/登记
储罐完整性的检查和测试报告
废物供应商审计报告
C4 废水和固体废物
在现场生成的固体废物（危险和非危险）的清单
装运备注/处理记录（舱单、收据、发票）
废物供应商许可
废物许可或登记及监控/检查报告
废水处理厂的维护记录和完工图
对供水或地下水监控井进行水质量分析
C5 空气排放物
空气监控报告
提交至监管机构的空气排放许可和报告
降低空气污染设备的维护记录
环境噪音监控报告
C6 产品成分限制
采购和制造规格，描述工厂如何符合法律和客户对产品成分的限制
向供应商传达 RoHS、REACH、WEEE 和其他客户产品成分限制的记录
分析测试结果
C7 暴雨水管理
工厂地图，包括暴雨水排水管道区域；附近水域的位置；暴雨水的采集和输送系统的位置；
简述工厂的不透水区域；存在淋雨风险的材料存储位置；
暴雨水排放的监控结果
C8 能源消耗和温室气体排放
下列温室气体排放的年度消耗/使用（按类型）
审计部分 道德条款
D1 商业诚信
商业行为指引/道德准则
员工道德准则的传达或培训流程
公司捐献和赞助的政策
道德、反腐败和贿赂的政策
违反道德的调查程序
业务登记
D2 不正当利益
有关政策，确保来自供应商和客户的礼品或向供应商和客户提供的
礼品在费用、频率和好客程度、支出或承诺上不过分
管理层、主管和工人的培训资料和培训记录
制定了有效的程序，针对工人或代理涉嫌提供或收受金钱或礼品以
及各种形式的行贿、受贿
制定和采用调查程序和后续制裁
处罚程序/政策
处罚记录
D3 信息披露
非披露协议模板/表格
与供应商和客户的非披露协议
与服务供应商的非披露协议
D4 知识产权
知识产权的审查和保护政策
D5 公平交易、广告和竞争
由财务审计公司独立审计的年度财务报告
公平交易/反勾结政策
广告政策/沟通政策
广告/工作广告
D6 身份保护和杜绝打击报复
就如何秘密举报商业道德问题向工人和外部利益相关者提供的信息
有关举报的政策/流程
针对举报的秘密调查和后续行动的程序
针对过去 12 个月的举报的统计
向工人/员工清晰传达杜绝打击报复的政策。
对所有涉嫌打击报复的指控进行调查的程序
有关杜绝打击报复的培训资料和培训记录/年度进修培训
D7 隐私
有关隐私保护的正式政策和计划：
有关隐私保护的培训材料和培训记录
D8 负责任的矿物采购
负责任的矿物采购政策/程序
矿物采购的风险评估不包括 3TG 或（如果是冶炼厂/精炼厂场地采购）无冲突
有关信息收集的行动计划/行动以确保负责的矿物采购