E10) 纠正性行动流程
一个流程用于及时纠正在内部或外部的评估、检查、调查和审查中所发现的缺陷。
E10.1 已制定了一个充分且有效的纠正性行动流程，用于纠正并消除不符合 EICC 准则的事项，
包括通过内部或外部的审计、评估、检查、调查和审查所发现的不符合 A) 劳工 B) 健康与安全
C) 环境和 D) 道德等诸方面法律的事项。
最低要求：
要素：劳工、健康与安全、环境和道德
如果一个要素具备有效证书，则该要素被视作已符合相关要求（即：如果持有有效的第
三方 ISO 14001 证书，则审计师将不核查环境管理体系）
针对每个要素：
场所观察：不适用
文件检查：
o 有正式的纠正行动项目和流程，包括：
纠正行动报告/计划和跟踪表，包括：
对结果进行根本原因分析，确保解决体系差距
具体的纠正行动
行动负责人
确立所有审计问题的最后解决日期。
当一个纠正性行动脱离轨道时，采取其他行动使该行动项目重新按
计划进行
由管理层代表核查行动项目的完成
在 CAP 与绩效管理目标和指标之间存在可见的关联。
管理层面访：
o 管理层可陈述：
CAP 项目
目前正在实施的纠正性行动
工人面访：不适用
评级：
优先：不适用
重大：缺少 2 个或以上的要素
轻微：缺少任一个指南项目（专注于现有的项目/流程；已纠正或正在纠正的事项；预防
性的纠正，避免未来再出现同样的问题）
不适用：未进行任何审计或评估
远程核查：是
E10.2 找到了根本原因；以处理 A) 劳工 B) 健康与安全 C) 环境 D) 道德等方面的不符事项
或违规通知为目的的纠正行动和预防行动正在实施中或已完成。
最低要求：
要素：劳工、健康与安全、环境和道德
针对每个要素：
场所观察：不适用
文件检查：
o 可以提供过去 3 年中所收到的监管传唤/违规通知的副本，包括与监管机构之间
的往来通讯，供检查。
o 如果收到过传唤，则可以提供文件供检查，以核查问题已解决/结束，并且在整
个工厂内对所有类似情况采取了纠正行动和预防行动。
o 如果未由独立第三方或原政府机构对结束进行核查，则审计师必须进行核查。
注：审计师全面搜索公共记录，了解在过去 3 年内监管当局是否对每个要素采取了
纠正性行动或处过罚款。
管理层面访：
o 管理层可陈述：
他们在过去 3 年内接受了哪些政府检查
这些检查是否导致了纠正性行动或罚款
是否已纠正或者正在纠正
工人面访：不适用
评级：
优先：不适用
重大：1 个或以上尚未处理的监管行动或罚款。
轻微：监管行动或罚款已予处理，但现脱离轨道并且未采取纠正性行动让它们重回轨道
不适用：受审计方在过去 3 年内未被实施过任何劳工监管行动。必需有 3 个数据点来证
明在过去 3 年内没有案例。
远程核查：否，除非评级是轻微
E11) 文件和记录
创建并保存文件和记录，确保监管符合并符合公司要求及适当的保密性，以保护隐私。
E11.1 保存有关 A) 劳工、B) 健康与安全、C) 环境和 D) 道德管理体系等的充足且
有效的文件和记录，并且为确保隐私而执行适当的访问级别。
最低要求：
要素：劳工、健康与安全、环境和道德
如果一个要素具备有效证书，则该要素被视作已符合相关要求（即：如果持有有效的第
三方 ISO 14001 证书，则审计师将不核查环境管理体系）
针对每个要素：
场所观察：安全地储存文件，只有在经授权后才可访问
文件检查：
o 一个符合下列要求的文件系统
监管要求（包括记录保留法律）
客户要求
包括一个至少涵盖下列文档和记录的文件和记录保存程序：
有关已付工资和工作时间的记录
工人年龄的核查
财务审计报告
保密协议（NDA）
合同条款和条件
自我审计报告
合规性评估
风险评估
工作实务和程序
目标和指标的执行和完成情况
监管机构检查报告
事件调查
工人投诉
培训记录
管理体系检查备忘录及行动项目
纠正性行动记录。
可以以清单/表格形式提供当地法规和客户所要求的文档和记录，并且这
些文档和记录是充足和最新的。
人事档案中记载利益冲突声明。
管理层面访：
o 管理层可陈述
他们的文件和记录保存程序，包括如何确保隐私
记录保存期限
工人面访：不适用
评级：
优先：不适用
重大：缺少 2 个或以上的要素，不符合监管要求
轻微：缺少 1 个要素，符合监管要求但不符合客户要求
不适用：不适用
远程核查：否