7.3.13 供提交和审查的文档和记录（续）
审计部分
管理体系规定
（注意：工厂管理体系描述/手册的副本可以解决大量信息请求，如下）
E0 管理体系认证
管理体系认证（例如，SA8000、ISO 14001、OHSAS 18001，…。）
E1 公司/ 工厂的政策或承诺声明
劳工、雇佣、道德、健康与安全和环境的政策
企业社会责任政策
有关公司/工厂的商业道德或商业行为准则的政策或手册
E2 劳工和道德的管理 问责
组织图
管理体系代表及负责人力资源、道德、劳工、健康与安全及环境的经理的角色和责任
管理体系审查的记录
E3 跟踪和监控有关社会和环境责任 (SER) 的法规和客户要求
客户要求（例如，EICC）的副本
跟踪体系以监控有关设备和环境责任 (SER)的法规及执行或分发日志。
适用法律的副本
E4 SER 风险评估和风险管理
识别和评估 SER 风险及对其排名的程序
列出工厂存在的已识别 SER 风险和风险评估审查记录
为最高已识别 SER 风险制定的行动计划
E5 SER 执行目标、实施计划和措 施
当年的阶段性执行目标和总目标，包括定期审查目标的实施情况及是否实现目标的状态
当前的改进计划和进展情况
E6 SER 培训计划
描述提供的 SER 培训
SER 培训记录，...
E7 SER 传达计划
工厂 SER 规则（例如，员工手册）
向工人、供应商和客户传达公司 SER 的执行和期望值的流程
向工人和经理传达的公告栏、新闻稿、内网站点
E8 工人的反馈和参与
工人调查/投诉表
对工人参与计划制定和实施的正式方式（例如，委员会、负责小组，....）进行了描述
管理层提供的工人调查、投诉和反馈
E9 SER 的审计和评估
处罚流程和程序
在最近 24 个月执行的 SER 审计的副本
E10 SER 纠正行动流程
纠正行动管理流程
在最近 24 个月执行的 SER 审计纠正行动计划的副本及这些纠正行动计划的当前状态
不符事项跟踪、结束、状态和管理层审查的记录
守法记录，针对因违反劳工/道德法规而导致的传唤、处罚
守法记录，针对过去 3 年收到的 EHS 传唤或处罚
E11 SER 文档和记录
记录保留政策和程序
E12 供应商责任
主要供应商识别的分析
主要供应商/劳工代理计划
现场主要供应商准则符合性验证报告
纠正行动计划，针对在现场主要供应商验证报告中识别的改进领域
首字母缩略词
1. 3TG 钽、锡、钨和黄金
2. AMA 由受审计方管理的审计
3. APM 审计项目经理
4. CAP 纠正行动计划
5. CFC 氯氟烃
6. CMA 由客户管理的审计
7. CPD 持续专业发展
8. CR 公司责任
9. CR MS 公司责任管理体系
10. EHS 环境/健康/安全
11. EICC 电子行业公民联盟
12. GHG 温室气体
13. ICT 信息和通信技术
14. IT 信息技术
15. IRCA 注册审计师国际注册机构
16. kWh 千瓦时
17. LE 劳工/道德
18. PDCA 计划－执行－检查－行动
19. QA 质量保证
20. RAB-QSA 注册员鉴定委员会－澳大拉西亚质量协会
21. RCA 根本原因分析
22. REACH 化学品的注册、评估、授权和限制
23. RoHS 危险物质的限制
24. WEEE 电气和电子设备废弃物指令
25. SAQ 自我评估问卷
26. SF6 六氟化硫
27. SWPPP 暴雨水污染预防计划
28. VAP 验证审计流程
29. VAR 验证审计报告