负责任的矿物采购四

4 第三方对供应链尽职调查的验证或审核

供应商只应使用或采购来自以下供应链参与者的相关矿物：证明自己已经在通过认可的第三方组织 (详见本标准第 6.1 节) 进行“负责任的采购”方面的验证或审核，或相应验证或审核已经完成。

4.1 “负责任的采购”方面的验证或审核应 Apple 的要求，供应商应通过认可的第三方组织对“负责任的采购”尽职调查活动进行验证或审核。

供应商应向其供应链传达以下要求，以确保矿物加工厂和矿业公司满足以下要求：

供应链层级：矿物加工厂

须采取的措施：

• 参与并完成对自有和经营设施相关风险的第三方验证或审核

• 要求上游供应链参与者验证或审核其尽职调查

供应链层级：矿业公司

须采取的措施：

• 针对与采矿点层级所采取的采矿做法相关的风险以及与其他

相关自有和经营的设施有关的风险，参与并完成第三方进行

的验证或审核

4.2 证明上游供应链在第三方验证或审核方面的进展

如果矿物加工厂或矿业公司未完成对其采矿和加工来源的第三方验证或审核，只要这些上游供应链参与者采取有意义的实质性措施来遵循认可的第三方组织对实现“负责任的采购”的要求，以此证明在验证或审核方面的进展，则它们仍可留在 Apple 的供应链中。对于矿

物加工厂和矿业公司，应遵循以下要求：

供应链层级：矿业公司； 矿物加工厂

在第三方验证或审核方面取得有意义的进展所需采取的措施：

• 在矿物加工厂或矿业公司的网站上针对风险管理的预期改进列出明确的指导原则，或者将此类指导原则提供给认可的第三方组织和/或 Apple

• 对于验证或审核方面已经发现的不足之处，始终积极参与完善和补救措施

• 在合理的时间范围，在第三方验证或审核方面取得进展

4.3 完成验证或审核

供应商应确保矿物加工厂和矿业公司满足以下要求，并及时完成验证或审核。任何例外情况必须由 Apple 以书面形式提出。

供应链层级：矿物加工厂；矿业公司

须采取的措施：

冲突矿物验证或审核：

• 应由认可的第三方组织 (详见本标准第 6.1 节) 定期全面执行冲突矿物范围之外的“负责任的采购”验证或审核：

• 对于相关矿物，如果已经有认可的第三方组织或标准，则应按照该组织或标准的规定 (详见本标准第 6.1 节) 定期全面执行验证

• 如果认可的第三方组织或标准仍在建立过程中，或者供应链参与者刚刚开始相关矿物的验证或审核流程，则允许分阶段完成，前提是供应链参与者已公开表明正在努力达到此类相关矿物验证或审核的要求