C4)  废水和固体废物

参与者应采用系统方法识别、管理、减少、负责任地处置或回收固体废物（非有害 废物）。 经营、

工业流程和卫生设施所产生的废水和固体废物，在排放或处置之前应按照要求加以分类、监测、控

制和处理。 此外，应采取措施减少废水的产生。参与者应对其废水处理系统的运行状况进行常规监

控。

C4.1 根据相关法律要求对固体废物进行识别、管理、尽量减少、负责任地处置或回收

最低要求：

  场所观察：

o 在工厂内对废物进行充分的识别、分类、处理、储存和运输，例如：隔离、二级

围阻、通风、消防、妥善储存物资、危险标志和信息（标签和 MSDS）、限制进

入等

o 工厂内可以看到再使用与回收计划。

  文件检查：

o 受审计方应采用系统尽量减少、负责任地处置或回收非危险废物。

o 工厂已经制定回收政策或计划，已经识别其可回收的物资（前提是存在当地回收

计划和能够提供回收服务的废物搬运公司），而且正在跟踪回收物资和废物处理

运货单。计划包含：

  以减少/再使用为目标

  跟踪进展情况

  工厂未正在实施以实现减少废物和回收为目标时的纠正性行动

o 在储存点提供用工人能够理解的语言编写的废物信息（标签和 MSDS）。

o 保存废物及其储存点的检查记录并且记录完整。如果注意到任何有待改

进的地方，则制定、监控并完成纠正性行动计划。如果纠正性行动计划未正在实

施，则应采取行动以便在指定到期日前完成该计划。

o 在过去 3 年或当地法律要求规定的期限，存档备查的废物存货、运货单和装运文

件等副本。

o 已制定流程确保定期检查许可证且是最新的许可证。

o 有文件证明受审计方仅使用经当地监管部门批准和/或许可的从事废物运输与处

置业务的供应商。所有的废物供应商许可证/批准文书的副本都存档备查。

  管理层面访：

o 管理层可陈述：

  现场储存了哪些类型的废物；

  储存废物的法定要求是什么；

  有哪些程序用于管理并最大程度地减少有害物质使用的风险；

  使用哪几家经批准的废物运输公司和供应商以及如何保存运货单；以及

  废物减少和回收计划的基本情况，包括已开展了哪些活动以最大化地减

少固体废物。

  工人面访：

o 工作中接触废物或负责废物储存的工人可以：

  描述适用于他们特定职能的废物程序

  他们如何了解遵守相关法规的方法。

评级：

  优先：废物的管理或处理方式可能对工厂、生命或肢体造成迫在眉睫的风险，或者可能

对社区产生严重影响

  重大：

o 以系统、适当且合法的方式管理并处置废物，但 2 个或以上的最低要求未能实

现。

o 未在（可能存在回收活动的地区的）工厂发现任何废物减少或回收计划。

  轻微：

o 以系统、适当且合法的方式管理并处置废物，但文件记录不完整。

o 工厂在废物回收或回收目标方面未取得进展（或尚未设定此类目标）。

  不适用：现场不产生或不储存固体废物。

远程核查：是

C4.2 污水排放（工业/ 工艺废水和污水）受到管理以防止发生水污染，符合受监管成分的排放限值，

而且废水处理系统的性能受到常规监控

最低要求：

废水包括工业废水和生活废水。关于暴雨水，详见 C6。

  场所观察：

o 根据当地法律和许可证要求在现场对工业废水和/或生活污水进行处理。

o 废水排入市政污水处理系统或地表水（如果当地法律和法规允许）。

o 储水池、管道和贮存罐等设备与正被储存和运输的废旧材料相配。

o 废水处理系统正在运行之中，目测检查发现呈现有效运行状态。

  文件检查：

o 未处理的废水不得排放到周围环境中（相关法律法规允许的除外）

o 根据当地法律制定成文的废水储存、处理和排放程序，这些程序内容充分而且是

最新版本。

o 所有工艺废水流都得到识别和归类

o 保存一个工艺废水流清单。该清单应当：

  包括每一道工艺废水流的成分

  每一道工艺废水流的流量

  应在发生可能影响工艺废水的任何变化后做出修改

  应每年核查一次

o 已安装和维护适当的工艺废水处理系统，该系统能够最大程度地使每个工厂的污

染减少到相关法律和法规规定的水平，应当包括：

  一个常规预防性维护计划

  系统效率监控计划

  一个旨在评估现有工艺废水收集系统是否完整的计划已经制定，以便：

  对工艺废水系统进行定期测试

  立即纠正已发现的任何缺陷

  有与计划有关的充足的文件记录和跟踪记录

o 如果工艺废水处理系统超负荷运作或者发生故障，则采取应急响应行动。

o 可获得表明符合法律和许可证要求的测试结果。

  这些结果应是最近 2 年内的。

  可获得过去 5 年的监测与报告记录供检查，这些记录符合法定要求并且

内容完整。

  如果过去已注意到不符事项，则指出根本原因及为应对不符事项而采取

的纠正性行动。

o 受审计方应确定由工厂特定的某一个人或多个人负责工艺废水排放处理各方面的

工作，包括维护和检查 WWTP、工艺废水排放监控和对紧急情况做出响应。

  可以提供对负责废水处理系统操作和维护的工人进行培训的培训资料和

培训记录，且充足、最新。

o 受审计方应当制定废水减少计划和最大程度地减少产生废水的战略。计划应当包

含：

  以减少/再使用为目标，

  跟踪进展情况

  未步入正规时可实施的旨在实现减少废物目标的纠正性行动。

  管理层面访：

o 管理层可陈述：

  现场有哪些废水源

  怎样处理、处置这些废水

  有什么计划来监控合规性

  如何对参与废水处理的工人开展培训

  废水减少计划的基本情况，包括为最大程度减少废水产生和/或最大程度

减少总体水耗实施了哪些活动。

  工人面访：

o 负责废水处理系统操作和维护的工人可陈述：

  他们怎样接受培训及何时接受的培训

  培训内容

评级：

  优先：废水未经处理即排放，给更大范围社区的健康与安全造成迫在眉睫的风险

  重大：

o 废水未经处理，或者不符合法定的排放要求。

o 负责废水处理系统操作和维护的工人未经过培训。

o 未定期开展监控。

  轻微：

o 废水符合法定要求，但未定期进行检测

o 未制定最大程度减少废水产生的计划

  不适用：现场不产生或不储存废水。

远程核查：是