审计核查清单项目 #49

但凡观察到下列检查要点 ，即列为负责任采购审计报告内的违规

49.  疏散演习文件至少未包括下列项目 ：

 疏散演习日期；

 参加人数；

 疏散所花时间。

供应商/ 设施行动项目

1. 跟踪记录疏散演习频率、参加率和结果，这有助于确立差异，并对疏散计划的政策和

程序进行改善；和

2. 所有疏散演习都必须记录在案。

审计须知

1. 索取最近两次举行的疏散演习的文件；和

2. 比较报告的设施员工总数和参加最近举行的疏散演习的员工人数。

审核员还将报告

1. 疏散演习日期、参加人数和疏散所花时间等信息之间的差异；和

2. 报告的设施员工总数和参加最近举行的疏散演习的员工人数之间存在矛盾之处。

审计核查清单项目 #50

但凡观察到下列检查要点 ，即列为负责任采购审计报告内的违规

50.  设施建筑曾经是住宅设施，后来才被改造为工业设施。

供应商/ 设施行动项目

1. 对于巴基斯坦境内的设施，下列两者皆包含此核查清单项目：

     a. 监控报告模板；和

     b. 现场报告。

2. 对于巴基斯坦以外国家或地区境内的设施，此核查清单项目仅供信息收集之用。

3. 设施管理部门必须知道设施所在建筑的建造历史。如果设施所在的建筑曾经是住宅设施，

后来才被改造为工业设施，则存在不符合正确占用要求的风险；和

4. 获取土地占用许可证或施工建造文件，以证明符合所有要求。

审计须知

1. 对巴基斯坦以外的所有国家境内的设施进行评估。如果对巴基斯坦境内的设施进行审计，

则标记“否”，并转至审计核查清单项目 51。

2. 对于所有其他国家，勿列为调查结果。

     a. 提供 Walmart 零售链报告模板内的信息；

     b. 切勿记录到现场报告内。和

     c. 询问设施管理部门和员工是否对建筑历史和以往租户有所了解。

审核员还将报告

报告的在当前设施之前使用建筑的以往租户类型。

审计核查清单项目 #51

但凡观察到下列检查要点 ，即列为负责任采购审计报告内的违规

51. 设施建筑曾经是住宅设施，后来才被改造为工业设施。                     仅限巴基斯坦

供应商/ 设施行动项目

1. 对于巴基斯坦境内的设施，下列两者皆包含此核查清单项目：

a. 监控报告模板；和

b. 现场报告。

2. 对于巴基斯坦以外国家或地区境内的设施，此核查清单项目仅供信息收集之用。

3. 设施管理部门必须知道设施所在建筑的建造历史。如果设施所在的建筑曾经是住宅设施，

后来才被改造为工业设施，则存在不符合正确占用要求的风险；和

4. 获取土地占用许可证或施工建造文件，以证明符合所有要求。

审计须知

1. 这是仅供巴基斯坦境内设施进行评估所需的声明副本。对于所有其他国家，标记“否”；和

2. 询问设施管理部门和员工是否对建筑历史和以往租户有所了解。

审核员还将报告

报告的在当前设施之前使用建筑的以往租户类型。