认证范围

4 认证范围

找出：责任珠宝业委员会对会员认证范围的要求，以及如何按照《责任珠宝业委员会实践准则》和《责任珠宝业委员会产销监管链标准》记录认证范围。

4.1 记录认证范围

对于所有责任珠宝业委员会标准，会员必须清晰、准确地记录认证范围，以确保合理地完成自我评估和认证审计。

为理解责任珠宝业委员会对会员认证范围的要求，确保您理解“会员”、“设施”和“控制”等关键术语的定义。

关键术语 责任珠宝业委员会现有会员名单在责任珠宝业委员会网站上公布。在责任珠宝业委员会标准文件中，“会员”一词特指责任珠宝业委员会商业会员。“会员”可以是具有以下特征的任何企业：  出于商业原因，积极参与钻石、黄金和/或铂族金属珠宝供应链；和  不担任咨询师、顾问或任何其他类似实体的角色；和  承诺遵守现行的《责任珠宝业委员会实践准则》；和  支持审计方根据《责任珠宝业委员会实践准则》开展的认证审计；和  支付责任珠宝业委员会商业会员年费。 会员可以由一个以上实体和/或一处以上设施组成。 “设施”是满足以下条件的场地或场所：  由会员控制；以及  积极贡献于钻石、黄金和/或铂族金属珠宝供应链。 会员实施的“控制”包括：  直接或间接所有权或控制（单独或根据与其他会员达成的协议）受控企业或设施50%以上投票股权/权利（或等值物）；和/或  直接或间接（包括根据与其他会员达成的协议）有权开除、提名或任命受控企业或设施董事会或管理层（或同等组织）一半成员；和/或  受控业务活动或设施的日常管理或行政管理，例如通过制定工作场所标准以及实施这些标准；或  任何法律认可的“控制”概念，在相关管辖范围内，类似于（1）、（2）中描述的控制。 尽管以上是在企业语境内定义“控制”，相同原则也同样适用于其他组织安排，包括特许经营商、许可商以及个人或家族实施的控制（在适用的情况下）。

4.2 《实践准则》的认证范围

4.2.1 商业会员

选择企业的哪些部分加入责任珠宝业委员会，成为会员，并寻求认证，是企业自身的决定。然而，一旦企业成为商业会员（即：行业协会除外），责任珠宝业委员会便有明确规定，每个会员的认证范围必须包括其拥有或控制的贡献于钻石、黄金和铂族金属供应链的一切设施。

《实践准则》的认证范围必须包括由会员控制的、积极贡献于钻石、黄金和/或铂族金属珠宝供应链的那些实体、设施与业务活动。

以下行业被视为积极贡献于供应链：  勘探与采矿；  钻石贸易、切割与抛光；  贵金属精炼、贸易与套期保值；  珠宝制造与批发；  珠宝零售；  服务行业，包括分级、试金、鉴定、安全运输提供商等。 业务活动包括在会员控制的钻石、黄金和/或铂族金属珠宝供应链中开展工作涉及的相关任务、角色、职能或服务。业务活动可以在会员设施内开展，也可以不在会员设施内开展。

会员可使用《责任珠宝业委员会评估工作手册》（或者会员自己设计的同等格式文件）记录有关会员认证范围的强制性信息，通过审计报告将这些信息提供给责任珠宝业委员会。有关认证范围的强制性信息包括：

1. 会员企业名称和地址的详细信息； 2. 会员论坛（即：矿山、零售等）； 3. 包括负责与责任珠宝业委员会、审计方联系的指定联系人等关键人员的联系信息； 4. 有关认证范围内每处设施的信息，包括： a. 每处设施的名称 b. 每处设施的位置（按国家、城市分） c. 每处设施的类型（例如：零售商店、车间等） d. 每处设施员工和承包商的数量，以及所有员工和承包商的总数。因设施数量众多导致无法统计员工和承包商数量的（例如：大型零售商），可记录每个国家员工和承包商的数量，以及所有员工和承包商的总数。 e. 每处设施所开展业务活动性质的简要书面解释。至于那些拥有一系列类似设施的会员，可以对这些设施的描述进行分类。 5. 有关会员控制的业务活动（不管是否在会员设施内开展）的详细信息； 6. 有关未来3年认证范围预期发生变更的信息。

每个会员的认证范围各异，反映责任珠宝业委员会会员的各种不同规模和组织架构。组织架构可以是扁平的，也可以是多层次的，规模、复杂性和业务性质各异。

在授予认证之前，每个会员的认证范围由审计方审核，记入审计报告，接受责任珠宝业委员会的检查。然后，每个会员的认证范围在责任珠宝业委员会网站上公布。如果利益相关方发现存在遗漏或虚假陈述的，鼓励他们联系责任珠宝业委员会。责任珠宝业委员会将利用投诉机制，调查这些关切。

4.2.2 采矿行业的会员

矿山生命周期中从勘探到启动前调试阶段是对未来开发采矿设施至关重要的业务活动。一些《实践准则》规定与矿山开发的这些阶段相关。从勘探到启动前调试阶段的商业实践可以酌情通过书面审核和实地走访（更多信息，参见8.5.2部分中的标准)获得证据。

有些采矿设施在同一矿山生产数种矿产。产品包括黄金和/或铂族金属作为精矿中重要的可销售成分或工艺副产品，这一般被认为是对珠宝供应链的积极贡献。然而，有些情况下，相对于矿山的总产量，生产多种矿产的矿山对贵金属供应链的贡献无足轻重，因此将此类矿场纳入会员的认证范围可视具体情况而定。

会员可能希望解决如何将这些设施纳入会员层面的认证范围。加入责任珠宝业委员会的企业可通过仅控制纳入企业认证范围的那些采矿设施的法人实体实现这一点。

4.2.3 相关公司

为了将会员的认证范围置于相关背景之中，《评估工作手册》寻求与会员相关公司的信息，这些公司不受会员控制，但积极参与钻石、黄金和铂族金属珠宝供应链。这包括识别会员在哪些情形下是更大企业集团的一部分。

审计方在提交给责任珠宝业委员会的审计报告中利用该信息，在责任珠宝业委员会网站上发布的会员认证信息中可包括相关公司的简要描述。

4.3 《产销监管链标准》的认证范围

会员和/或由会员控制的实体可开展责任珠宝业委员会产销监管链（CoC）认证。 产销监管链认证范围由寻求产销监管链认证的会员/实体确定，必须包括：  由会员控制的所有设施，会员/实体试图将这些该设施用于产销监管链材料的采掘、加工、制造、贮存、处理、装运、接受与营销；  会员/实体试图用于加工、制造产销监管链材料的所有外包承包商；  纳入认证范围的各类产销监管链材料（黄金和/或铂族金属）；以及  各类合格材料 （开采、回收利用和/或不受新规定限制的材料），如果存在，会员/实体试图为这些材料发布合格材料声明。

与《实践准则》不同，产销监管链认证范围无需涵盖会员企业积极贡献于黄金和/或铂族金属珠宝供应链的所有组成部分。如图5所示，会员按照《实践准则》的认证范围和实体按照《产销监管链标准》的认证范围可能互不相同。例如，责任珠宝业委员会会员可选择仅为受其控制且在其责任珠宝业委员会会员认证范围内的一些矿场寻求产销监管链认证。

产销监管链认证范围还需要确定实体想要将哪些材料按《产销监管链标准》进行处理，以及是否需要 作出合格材料声明。各种合格和/或产销监管链材料是黄金和铂族金属（铂、钯和铑），属于以下类别之一：

--开采：根据《责任珠宝业委员会实践准则》或责任珠宝业委员会认可的可比标准规定，按照责任采矿实践生产，或者根据支持手工和小规模采矿职业化和规范化的倡议，受实体特许，由手工和小规模采矿生产，或 产销监管链认证精炼厂申报的采矿副产品以及尽职调查显示的无冲突材料。

--回收利用：根据“了解你的客户”的要求筛选供应商，从这些供应商处采购的可回收材料，以防止非法来源。

--不受新规定限制：历史库存，有记录显示这些库存于2012年1月1日前生产。

--开采、回收利用和/或不受新规定限制的组合：符合大宗商品产销监管链模式。

注意，目前不属于责任珠宝业委员会范围之内的材料，例如合金中的其他金属、镀层或涂层、皮革或其他宝石，不属于《产销监管链标准》涵盖的范围。

4.4 会员论坛对责任珠宝业委员会标准的应用

附录1显示的是，根据会员的业务类型，《实践准则》和《产销监管链标准》的规定按必需、可选（在适用的情况下）和不适用区分。这种区分并不完全确定，可能存在例外。认证范围定义哪些规定适用。