Yes

No

Partial Yes

a. Organization

1. Does factory have clear organization structure to explain job description & job duty for restricted substance & product safety control to the people that respond?

2. Does that person(s) who respond for product safety work independent without under production or sale department?

3. Does factory assign backup person to support product safety in case the main contact is not available?

Please list out the person(s) that respond for product safety for future reference:

(Main)                                                               (Backup)

b. Training

1.  Does factory provide product safety training to workers with plan and schedule? 

2.  Does factory have system to update the training material to meet the new requirement? 

3.  Is the training provided with examination to verify the effectiveness of training?

4.  Does factory maintain training records for the trainee performance & training schedule?

5.  Does factory have system to monitor the performance of workers complying with the requirement?

c. Suppliers Selection & Communication

1. Does factory have performance rating system to select and monitor suppliers?

2. Does the system include quality and safety verification system & feedback loop (i.e. not only evaluate cost & time) in effective & reasonable time frame?

3. Does factory conduct regular audit to their suppliers in certain period (e.g. yearly / quarterly)?

4. Is the performance rating system updated & verified in certain period (e.g. yearly / quarterly)?

5.  Does factory have system or procedure to pass the customer’s requirement to suppliers?

6. Does factory send the customer requirement with explanation & follow up (i.e. supplier may not know requirement)?