6. 如何监控

第6章详述了商业伙伴的BSCI 监控过程。

本章节阐明了如何安排和执行BSCI审核。这包括要求和安排审核的完整过程，以执行和跟进审核结果。

详述了不同的监控情况。

在这一点上，受监控的主要商业伙伴是：

-已被识别为生产商

-成为被审核方（生产商）或主要被审核方（生产商）

请参见BSCI管理手册第二和三部分了解详情。

下列文件与本章节有关：

-BSCI审核报告

-模板 1：商业伙伴信息

-附件 1：如何开始使用BSCI平台

-附件 3：如何建立社会管理体系

-附件 5：BSCI 零容忍协议

-附件 6：BSCI 审核的最相关文件

6.1. BSCI审核

在BSCI体系中，审核可以是：

内部：被审核方（生产商）指定内部人士评估：

-自身的社会绩效

-商业伙伴社会绩效（例如农场）

内审是：

-系统化进行

-由合资格人士执行

-融入到社会管理体系

重要提示： 生产新鲜水果和蔬菜的商业伙伴应执行关于其使用的包装工厂和农场的内审。

参见BSCI管理手册第三部分了解详情。

外部：

合资格的评估人员提供关于被审核方（生产商）（工厂）的社会绩效的独立核实情况。

按BSCI 执行指引，该审核只适用于：

-适合属于一个或多个BSCI 参与者供应链的生产商

-由BSCI批准的审核公司执行

-使用BSCI审核报告和审核范围

-通过BSCI 平台安排和汇报

审核员：

-被审核方（生产商）提供的有效信息

-通过文件检查、面谈和现场拜访收集符合要求的证据

-按照BSCI评级体系分别评估13个执行领域的成果级别

-发布调查报告和/或核实被审核方（生产商）在改善计划中披露的持续改进

重要提示：经BSCI 参与者批准后方可组织BSCI审核。若生产商发现有必要（根据风险评估）对其中一个商业伙伴进行BSCI审核，生产商将需要和相关的BSCI参与者共同组织。生产商不能单独采用这种审核方法。

独立核实：BSCI审核是对被审核方（生产商）的社会绩效和提交调查报告的审核员文件进行独立核实。它们支持：

-被审核方（生产商）确定其持续改进的方向

-BSCI 参与者理解其社会风险和影响以采取必要措施

执行领域：被审核方（生产商）的持续改进方向是通过被审核方（生产商）在13个执行领域评定的结果来决定。

执行领域指的是把 BSCI行为守则原则转换为可实施规范。

13 个BSCI 执行领域：

-社会管理体系和级联效应

-工人参与和保护

-结社自由与集体谈判权

-不歧视

-公平报酬

-体面劳动时间

-职业健康与安全

-不雇用童工

-保护青年工人

-无缺乏保障就业

-无强迫劳动

-保护环境

-道德的商业行为

BSCI 审核可包括：

全面审核/跟进审核

完全公开：被审核方（生产商）被预先告知审核日期

半公开：被审核方（生产商）被预先告知审核大体的时间表

突击抽查：被审核方（生产商）未被告知审核日。审核可在未提前沟通的情况下，随时进行

全面审核：

-包含所有13个执行领域

-启动BSCI审核周期

-审核员：

■ 生成和验证生产商档案数据

■ 提交全面调查报告

■ 确定将被审核的采样农场（如适用，例如食品和农业），这将在下一次全面审核前仍有效

跟进审核：

-不包含所有执行领域，仅针对审核员在全审时发现的问题点进行审核

-在全面审核和跟进持续改进期间进行

-根据审核员识别出的现场调查结果，这与被审核方（生产商）拟定的改善计划有关

-最长要在先前的审核后的12个月内进行（全面审核或跟进审核）

-审核员：

■ 更新生产商档案中的所有新数据（如适用）

■ 参考改善计划或先前的现场调查报告核实生产商进展情况（以先完成者优先）

■ 发布用于说明已完成行动的新现场调查报告

■ 识别并汇报在先前的现场调查报告中未被发现的新事项（若有关）

重要提示：BSCI 参与者可要求仅跟进部分现场调查。在这种情况下，审核员必须在审核报告的“一般信息”中汇报：

-审核范围：跟进

-审核内容：限制程度（仅跟进部分执行领域）

-合理选择的细节：在审核期间评估的执行领域

6.2. BSCI审核评级

总评级反映出被审核方（生产商）在日常企业文化和经营中融入BSCI守则的程度。这是结合各执行领域评级得出的结果。

各问题评级：在各个执行领域内，审核员可回答各个问题：

是：审核员找到令人满意的证据

否：审核员未找到令人满意的证据

部分是：审核员找到部分令人满意的证据

由于各问题均附有数值，审核员就各执行领域评级给出答案。下图显示了按照问题答案和类型确定的数值：

各执行领域评级：各问题数值相加并转换为各执行领域的完成百分比。该完成百分比决定了各执行领域评级。

总评级：根据不同的执行领域评级，被审核方（生产商）将收到最终审核结果。

重要提示：如有公然雇用童工、强迫劳动、对工人健康和/或生活造成迫切风险和不道德的行为，审核员必须即时做出警告。在这种情况下，被审核方（生产商）不会收到完整的评级，而是收到零容忍情况说明。

参见BSCI管理手册第五部分 - 附件 5：BSCI 零容忍协议了解详情。

6.3. 审核有效性

A 或B级：除非需要进行跟进审核，正常情况下BSCI 全面审核在2年内有效。在这种情况下，生产商的总评级是A或B级。

凡被评为A和B级的生产商都有机会在两次全面审核期间接受突击抽查。

C、D 或E级：当被审核方（生产商）在全面审核后收到总评级为C、D或E时，该审核在进行跟进审核前有效。

跟进审核应按照改善计划规定的日期执行，但仅在最近的审核后的12个月内进行：

-若跟进审核结果表明有改进（例如获评A或B 级），最新的审核结果将保持有效至原全审到期日为止。

-若跟进审核结果是 C、D 或E级，该跟进审核结果有效期到下一次跟进审核期为止，前提是假设两次全面审核时隔不超过2年。

如果一年内没有安排跟进审核 就要安排全面审核期间可以安排跟进审核，假设:

■ 跟进审核与之前的全审或跟进审核期间不超过12个月

■ 两次全面审核之间不超过2年

■ 若跟进审核结果表明有改进（例如获评A或B 级），最新的审核结果将保持有效至原全审到期日为止。